1.董事會決議日期或發生變動日期:114/04/16
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:林振義
4.舊任者簡歷:碳基科技股份有限公司 董事長
5.新任者姓名:陳文宏
6.新任者簡歷:
可威環境資源股份有限公司 董事長/凱勝綠能股份有限公司 董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:原董事長辭任，重新選任。
9.新任生效日期:114/04/16
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.事實發生日:114/04/15
2.公司名稱:碳基科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司於114年1月13日董事會決議辦理現金增資發行新股3,000,000股，
每股發行價格暫定新台幣25元，預計募集資金新台幣75,000,000元，
惟實際發行價格，董事會決議授權董事長依實際狀況及相關法令訂定之，
以上業已發布重大訊息公告在案。
(2)本公司已於114年3月25日向金融監督管理委員會申報現金增資發行普通股
3,000,000股，發行價格每股暫定為新台幣19.35元，業經金融監督管理委員會
114年4月7日金管證發字第1140338071號函核准在案。　
(3)本公司參酌當前市場狀況，並綜合考量軍工產業之發展及公司整體利益等因素，
呈請董事長於114年4月15日核准調整114年第一次現金增資發行價格，由每股
新台幣19.35元調整為每股新台幣18元，原現金增資募集總額為新台幣
58,050,000元，每股發行價格調整後之募集總額為新台幣54,000,000元，
其餘發行計畫皆無異動。
6.因應措施:公開資訊觀測站發布重大訊息。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本次現金增資申報調整每股發行價格，將檢送相關資料報備金融監督管理委員會，
俟取得核准後另行公告之。

1.事實發生日:114/04/14
2.公司名稱:碳基科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
櫃買中心113年11月18日證櫃審字第1130077786號函辦理
(1)預估未來三個月現金收支情形 (單位：仟元)
------------------------------------------------------
項目/月份 114年04月 114年05月 114年06月
------------------------------------------------------
期初餘額 12,524 11,664 63,855
現金流入 18,000 66,227 0
現金流出 18,860 14,036 8,200
期末餘額 11,664 63,855 55,655
----------------------------------------------------
(2)本公司114年截至3月底止銀行可使用融資額度情形: (單位：仟元)
項目 幣別 融資額度 已使用額度 未使用額度
--------- ------- ------------ ----------- -------------
短期借款 NTD 80,000 56,000 24,000
中期借款 NTD 10,000 10,000 0
6.因應措施:依主管機關規定公告。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.董事會決議或公司決定日期:114/04/09
2.發行股數:3,000,000股
3.每股面額:新台幣10元
4.發行總金額:新台幣30,000,000元
5.發行價格:每股新台幣19.35元
6.員工認股股數:450,000股
7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):
發行新股總數85%之股份計2,550,000股，由原股東按認股基準日股東名簿
所載之股東持股比例認購，原股東每仟股可認購150股
8.公開銷售方式及股數:不適用
9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
原股東認購不足一股之畸零股，得由股東自行在停止過戶日起五日內，逕向
本公司股務代理機構辦理拼湊成整股認購。原股東及員工放棄認股或認購不
足及逾期未拼湊之部份，擬授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
10.本次發行新股之權利義務:與發行之原股份相同
11.本次增資資金用途:充實營運資金
12.現金增資認股基準日:114/05/03
13.最後過戶日:114/04/28
14.停止過戶起始日期:114/04/29
15.停止過戶截止日期:114/05/03
16.股款繳納期間:
(1)原股東及員工繳款期限：114年5月08日至114年5月15日
(2)特定人繳款期限：114年5月16日至114年5月22日
17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:待簽約後公告
18.委託代收款項機構:待簽約後公告
19.委託存儲款項機構:待簽約後公告
20.其他應敘明事項:
(1)本次現金增資發行普通股3,000,000股乙案，業經金融監督管理委員會
114年04月07日金管證發字第1140338071號函申報生效在案。
(2)本次現金增資之主要內容、認股基準日、股款繳款期間、增資基準日及
其他未盡事宜，未來如基於管理評估或客觀條件需要修正或調整時，擬
授權董事長視實際情況依相關法令規定辦理。
(3)凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國114年04月28日16:30
前親臨本公司股務代理機構「統一綜合證券股份有限公司股務代理部」
(台北市松山區東興路8號B1)，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國114年
4月28日(最後過戶日)郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份
有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行
辦理過戶手續。

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/04/08
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:林振義
4.舊任者簡歷:碳基科技股份有限公司 董事長
5.新任者姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:業務繁忙
9.新任生效日期:不適用
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司於114年04月08日接獲董事長辭任書（仍維持董事身份），辭任生效日
為114年04月16日，新任董事長待董事會選任後另行公告。

1.董事會決議日期:114/04/08
2.股東會召開日期:114/06/27
3.股東會召開地點:臺中市西屯區工業區35路18號
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)本公司113年度營業報告書
(2)本公司113年度審計委員會審查報告書
(3)累積虧損達實收資本額二分之一報告案
(4) 本公司 113 年私募普通股辦理情形報告
(5) 本公司不繼續辦理113年度限制員工權利新股案（新增）
(6) 訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」案（新增）
6.召集事由二、承認事項:
(1)本公司113年度營業報告書及財務報表案
(2)本公司113年度虧損撥補案
7.召集事由三、討論事項:
(1)修訂本公司「公司章程」案
(2)修訂本公司「取得或處分資產程序（含衍生性商品交易處理程序）」案（新增）
(3)修訂本公司「背書保證作業辦法」案（新增）
(4)修訂本公司「資金貸與他人程序」案（新增）
(5)修訂本公司「股東會議事規則」案（新增）
(6)本公司擬辦理私募普通股案（新增）
8.召集事由四、選舉事項:
(1)本公司董事（含獨立董事）全面改選案
9.召集事由五、其他議案:
(1)解除新任董事（含獨立董事）競業禁止限制案（新增）
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/04/29
12.停止過戶截止日期:114/06/27
13.其他應敘明事項:
(1)依公司法第172條之1規定，本公司受理持股百分之一以上股份之股東得以書面
向公司提出股東常會議案。但以一項並以300字為限。本公司訂於114年4月11日
至114年4月21日止，凡有意提案或提名董事候選人之股東請於114年4月21日17
時前送達受理處所：碳基科技股份有限公司董事長室（地址：新北市中和區中山
路二段332巷37號11樓）。
(2)本次股東常會股東得以電子方式行使表決權，行使期間為：自114年5月28日至
114年6月24日止，股東得逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司
「股東e票通」【網址：https:// www.stockvote.com.tw】，依相關說明投票。

1. 董事會擬議日期：114/03/21
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
　(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.事實發生日:114/03/21
2.公司名稱:碳基科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司截至113年度累積虧損達實收資本額二分之一
6.因應措施:依據公司法第211條規定，於最近期股東會報告。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.董事會決議日期:114/03/21
2.股東會召開日期:114/06/27
3.股東會召開地點:臺中市西屯區工業區35路18號
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)本公司113年度營業報告書
(2)本公司113年度審計委員會審查報告書
(3)累積虧損達實收資本額二分之一報告案
(4) 本公司 113 年私募普通股辦理情形報告
6.召集事由二、承認事項:
(1)本公司113年度營業報告書及財務報表案
(2)本公司113年度虧損撥補案
7.召集事由三、討論事項:
(1)修訂本公司「公司章程」案
8.召集事由四、選舉事項:
(1)本公司董事（含獨立董事）全面改選案
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/04/29
12.停止過戶截止日期:114/06/27
13.其他應敘明事項:
(1)依公司法第172條之1規定，本公司受理持股百分之一以上股份之股東得以書面
向公司提出股東常會議案。但以一項並以300字為限。本公司訂於114年4月11日
至114年4月21日止，凡有意提案之股東請於114年4月21日17時前送達受理處所
：碳基科技股份有限公司董事長室（地址：新北市中和區中山路二段332巷37號
11樓）。
(2)本次股東常會股東得以電子方式行使表決權，行使期間為：自114年5月28日至
114年6月24日止，股東得逕登入臺灣集中保管結算所股份有限公司
「股東e票通」【網址：https:// www.stockvote.com.tw】，依相關說明投票。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/21
2.審計委員會通過財務報告日期:114/03/21
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01-113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):39,946
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(16,370)
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(69,833)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(70,647)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(70,646)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(70,646)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(4.51)
11.期末總資產(仟元):173,202
12.期末總負債(仟元):104,013
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):69,189
14.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/03/21
2.公司名稱:碳基科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司於114年3月21上午10時整，召開114年第一次股東臨時會，依據
大會報到組報告，本公司發行股份總數為17,000,000股，出席股數為
3,585,334股，出席率為21.09%，仍未達法定開會股數，主席宣佈流會。
6.因應措施:擇期召開。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.董事會決議日期:114/03/21
2.公司債名稱:碳基科技股份有限公司114年度國內第一次私募無擔保
普通公司債。
3.發行總額:上限為新臺幣五仟萬元整，預計於董事會決議之日起，
授權董事長視市場情況於一年內分次（最多不超過三次）發行。
4.每張面額:新台幣壹佰萬元。
5.發行價格:依票面金額十足發行。
6.發行期間:自發行日起算二年。
7.發行利率:固定年利率4.0%。
8.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:無。
9.募得價款之用途及運用計畫:充實營運資金、改善財務結構。
10.公司債受託人:不適用。
11.發行保證人:無。
12.代理還本付息機構:
授權董事長全權處理之，並依臺灣集中保管結算所股份有限公司提供
之債券所有人名冊資料，辦理本息款項劃撥作業，且由還本付息代理
機構製作扣繳憑單，寄發債券所有人。
13.能轉換股份者，其轉換價格及轉換辦法:不適用。
14.賣回條件:不適用。
15.買回條件:
本公司債自發行日起，滿三個月後，本公司隨時得以每張票面金額強
制提前買回，本公司債之債權人不得有異議。本公司將於本公司債強
制買回前10日以書面或其他方式通知本公司債債權人買回公司債及買
回金額，公司債買回金額係按債券面額計算並加計利息。
16.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
17.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
18.其他應敘明事項:
(一)本次私募無擔保普通公司債，授權董事長依據相關法令及主管機關
作業規範辦理，如因主管機關指示或為因應主客觀環境變化而有修正之
必要時，擬請授權董事長全權處理。

1.發生變動日期:114/03/20
2.法人名稱:利連投資股份有限公司
3.舊任者姓名:高全德
4.舊任者簡歷:本公司財務副總經理、發言人
5.新任者姓名:黃奎道
6.新任者簡歷:本公司會計經理
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:113/01/30~114/06/27
9.新任生效日期:114/03/20
10.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/03/07
3.舊任者姓名、級職及簡歷:吳明真/本公司內部稽核主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人生涯規劃調整
7.生效日期:114/03/07
8.其他應敘明事項:
內部稽核主管職務由本公司內部稽核代理人暫代；新任內部稽核
主管待審計委員會及董事會通過任命後再另行公告。

1.事實發生日:114/02/14
2.公司名稱:碳基科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
櫃買中心113年11月18日證櫃審字第1130077786號函辦理
(1)預估未來三個月現金收支情形 (單位：仟元)
------------------------------------------------------
項目/月份 114年02月 114年03月 114年04月
------------------------------------------------------
期初餘額 29,576 22,298 13,454
現金流入 52 156 20,000
現金流出 7,330 9,000 12,210
期末餘額 22,298 13,454 21,244
----------------------------------------------------
(2)本公司114年截至1月底止銀行可使用融資額度情形: (單位：仟元)
項目 幣別 融資額度 已使用額度 未使用額度
--------- ------- ------------ ----------- -------------
短期借款 NTD 60,000 56,000 4,000
中期借款 NTD 10,000 10,000 0
6.因應措施:依主管機關規定公告。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:財務主管
2.發生變動日期:114/02/10
3.舊任者姓名、級職及簡歷: 高全德/行政財務副總
4.新任者姓名、級職及簡歷:高全德/財務副總
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:114/02/10
8.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:發言人
2.發生變動日期:114/02/10
3.舊任者姓名、級職及簡歷: 高全德/行政財務副總
4.新任者姓名、級職及簡歷:高全德/財務副總
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:114/02/10
8.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/01/22
2.公司名稱:碳基科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司經114年1月13日董事會決議113年第二次私募普通股發行總股數為
普通股1,000,000股，每股發行價格23元，合計新台幣23,000,000元整，
業已於114年1月22日收足股款。
(2)增資基準日為114年1月22日。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):本次私募對象及與本公司之關係等其他
重要說明事項請參閱公開資訊觀測站之私募專區查詢。

1.事實發生日:114/01/15
2.公司名稱:碳基科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
櫃買中心113年11月18日證櫃審字第1130077786號函辦理
(1)預估未來三個月現金收支情形 (單位：仟元)
---------------------------------------------------
項目/月份 114年01月 114年02月 114年03月
---------------------------------------------------
期初餘額 10,728 31,223 21,768
現金流入 37,375 26 20,000
現金流出 16,880 9,481 15,644
期末餘額 31,223 21,768 26,124
--------------------------------------------------
(2)本公司113年截至12月底止銀行可使用融資額度情形: (單位：仟元)
項目 幣別 融資額度 已使用額度 未使用額度
--------- ------- ------------ ----------- ----------
短期借款 NTD 60,000 56,000 4,000
中期借款 NTD 10,000 10,000 0
6.因應措施:依主管機關規定公告。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.董事會決議變更日期:114/01/13
2.原計畫申報生效之日期:NA
3.變動原因:
(1)本公司於民國113年1月30日經股東臨時會決議通過於不超
過6,000,000股(含)額度內，以私募方式辦理普通股。
(2)依證券交易法第43條之6規定，私募有價證券得於股東會
決議之日起一年內，分次辦理。
(3)因辦理期限即將屆滿，扣除第二次擬發行之1,000,000股，
尚未募足之4,000,000股，將不繼續辦理之。
4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用。
5.預計執行進度:不適用。
6.預計完成日期:不適用。
7.預計可能產生效益:不適用。
8.與原預計效益產生之差異:不適用。
9.本次變更對股東權益之影響:不適用。
10.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。
11.其他應敘明事項:無。